以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是（ ）。

A.首次公开发行股票 B.公募增发

C.配售 D.发行可转换公司债券

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。Ⅰ．设有专门的基金托管部门；Ⅱ．净资产符合有关规定；Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；Ⅳ ．注册资本不低于1亿元人民币。

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下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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下列具有法人资格的有（ ）。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务公司Ⅳ．母公司

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下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

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下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。Ⅰ．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ．公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准Ⅳ．公司营业执照上应当载明公司的经营范围

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下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ．主动上交个人财产

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某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（ ）。Ⅰ．李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职Ⅱ．张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿Ⅲ．王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放Ⅳ．常某原为某国家机关干部，现已退休在家

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可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

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