龙债券利率的确定基准是()。

交易型开放式指数基金募集结束后，（ ）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A.投资者 B.基金托管人C.基金管理人 D.证券交易所

2023-05-26 从业资格银行证券

债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。A. T日 B. T+1日（节假日不计入）C. T+3 日 D. T+2 日

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全国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。A. 5% B. 10%C. 15% D. 20%

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( )可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。A.封闭式回购 B.抵押式回购C.开放式回购 D.开放式回购和封闭式回购

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在债券回购交易中，融资方进行（ ）申报。A.买入 B.卖出C.先买入后卖出 D.先卖出后买入

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全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（ ）。A.股票 B.可转换债券C.权证 D.国债

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上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（ ）。A. 2003年1月3日和2002年12月30日B.2002年12月3日和2003年1月30日C. 2003年12月30日和2002年1月3日D. 2002年12月30日和2003年1月3日

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上20万元以下C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下

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( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的査询服务。A.指定商业银行 B.证券公司C.证券登记结算机构 D.证券交易所

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下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B.制定并严格执行信息技术系统曰常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训

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