资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()。

证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．行业研究报告Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．投资风险报告

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

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开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()。Ⅰ．有效性Ⅱ．合法性Ⅲ．及时性Ⅳ．真实性

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《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行Ⅱ．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金Ⅲ．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准Ⅳ．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

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下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

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公司的财产包括()。Ⅰ．动产Ⅱ．不动产Ⅲ．货币组成的有形财产Ⅳ．无形财产

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证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ．证券专业知识Ⅱ．证券投资经验和风险偏好Ⅲ．年龄Ⅳ．财务与收入状况

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限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．国家重点建设债券

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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

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证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

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