保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。()

下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，经所有合伙人一致同意，可以继续存续Ⅱ．无论合伙协议是否另有约定，只需经过全体合伙人一致同意，有限合伙人就可以转变为普通合伙人Ⅲ．在合伙协议未另有约定的前提下，经全体合伙人一致同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅳ．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．是建立健全流动性风险管理体系Ⅱ．对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ．对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ．确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）。Ⅰ．监事会成员全都由股东大会选举产生Ⅱ．监事会应当包括适当比例的公司职工代表Ⅲ．公司财务负责人可以兼任监事Ⅳ．监事的任期每届为3年，不得连选连任

2023-07-24 从业资格银行证券

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ．连续或者多次违反规定Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

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中国证券业协会根据（ ）的原则开展场外证券业务备案工作。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．简便Ⅳ．高效

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实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。Ⅰ机构投资者Ⅱ结算会员Ⅲ非结算会员Ⅳ个人投资者

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设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。Ⅰ有2个以上合伙人Ⅱ有书面合伙协议Ⅲ有合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅳ有合伙企业的名称和生产经营场所

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

2023-07-24 从业资格银行证券

国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

2023-07-24 从业资格银行证券

关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体Ⅱ商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体Ⅲ背信运用受托财产罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪Ⅳ背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

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