证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ．连续或者多次违反规定
Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。①可以对风险计量模型中的每一个变量进行压力测试②可以根据历史上发生的极端事件来生成压力测试的假设前提③压力测试重点关注风险因素的变化对资产组合造成的不利影响④在信用风险领域可以从违约概率入手进行压力测试

2023-08-02 从业资格银行证券

下列关于股票的风险性的说法，正确的有（ ）。①投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险②股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性③风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益④实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性

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下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。①主要条款比较法的优点是评估方式直接明了，操作简便，缺点是忽略了基差风险的存在②比率分析法考虑了价差的变化③比率分析法考虑了基差风险的存在④主要条款比较法、比率分析法和回归分析法是最常见的对冲策略有效性评价方法

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下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（ ）。①选定保险产品②明确保险期限③确定保险金额④确定保险标的

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下列关于Stata的特点，说法正确的有（ ）。①绘图软件②数据管理软件③矩阵计算软件④统计分析软件

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某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（r①）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（B①）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（ ）。①0.1；0.083；-0.183②0.2；0.3；-0.5③0.1；0.07；-0.07④0.3；0.4；-0.7

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久期是（ ）。①金融工具的现金流的发生时间②对金融工具的利率变动幅度的直接衡量③对金融工具的利率敏感程度或利率弹性的直接衡量④以未来收益的现值为权数计算的现金流平均到期时间，用以衡量金融工具的到期时间

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进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。①工作生涯设计②理想退休后生活设计③退休养老成本计算④退休后的收入来源估计

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进行上市公司调研时通常遵循的流程有（ ）。①编写调研计划，如调研目的、调研对象、调研内容等②调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析③实地调研④撰写调研报告，主要包括调研成果和投资建议，然后依规发表报告

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金融债券的发行主体是（ ）。①政府②银行③公司④非银行金融机构

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