股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在()个月内不得上市交易或转让。

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有( )。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；Ⅲ．公司的实际控制人；Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

2023-07-24 从业资格银行证券

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．发起人协议；Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。

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根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

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下列属于监事会职权的有( )。Ⅰ．检查公司财务；Ⅱ．提议召开临时股东会会议；Ⅲ．向董事会会议提出提案；Ⅳ．监督高级管理人员执行公司职务的行为。

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下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。Ⅰ．拥有表决权20％的股东；Ⅱ．设立监事会的监事；Ⅲ．2／3的董事；Ⅳ．1／3的董事。

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证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ．变更业务范围；Ⅱ．变更主要股东；Ⅲ．变更公司形式；Ⅳ．公司合并、分立。

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证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ．集合资产管理合同；Ⅱ．集合资产管理计划说明书；Ⅲ．专项资产管理计划；Ⅳ ．资产托管证明。

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有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

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上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员；Ⅱ．实际控制人；Ⅲ．董事；Ⅳ．控股股东。

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根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称；Ⅱ．受处罚处分机构责任人；Ⅲ．处罚处分时间；Ⅳ．处罚处分类别。

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