投资者认购记名股票时应（）缴纳出资

下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近五年未受到刑事处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

2023-07-25 从业资格银行证券

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（ ）。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度

2023-07-25 从业资格银行证券

（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。①中国证券业协会②中国证监会及其派出机构③司法部④地方司法行政机关

2023-07-25 从业资格银行证券

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。①真实性②及时性③准确性④完整性

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下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

2023-07-25 从业资格银行证券

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作

2023-07-25 从业资格银行证券

下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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证券公司的主要业务包括（ ）。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

2023-07-25 从业资格银行证券

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（ ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

2023-07-25 从业资格银行证券

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。①买进政府债券或金融债券②卖出政府债券或金融债券③增加货币供应量④减少货币供应量

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