下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近五年未受到刑事处罚,最近三年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
2023-07-25
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
参考答案:D
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;(2)具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;(4)最近五年未受到刑事处罚,最近三年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;(5)最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;(6)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
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2023-05-25
从业资格银行证券
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2023-05-25
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被称为保密天堂的国家和地区一般都具有一些相应特征,以下不属于其特征的是()。
2023-05-25
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人民法院因审理案件,需要向银行查询企业的存款资料时,查询人不得()。
2023-05-25
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下列属于根据金融犯罪实施主体的不同划分金融犯罪类型的是()。
2023-05-25
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下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“监管规避”的是()。
2023-05-25
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当银行业从业人员离职时,下列行为中不符合职业操守要求的是()。
2023-05-25
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2023-05-25
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