拟发行上市公司的（ ）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公 司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。
A.总经理 B.副总经理
C.财务负责人 D.董事会秘书

当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司 将面临中止上市风险。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需 要证券公司自行完成。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅 限制的申报为无效申报。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易 的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。 （ ）

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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 （ ）

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对于不履行义务的交易所会员，证券业协会有权根据情节的轻重给予一定的处分。（ )

2023-05-26 从业资格银行证券