首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行 的（ ）。
A.认购办法 B.认购地点 C.认购时间 D.认购者名单

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

2023-08-02 从业资格银行证券

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。Ⅰ．服务提供Ⅱ．客户回访和投诉处理Ⅲ．业务推广Ⅳ．协议签订

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证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出（）的监管措施或行政处罚。Ⅰ．给予警告Ⅱ．处以三万元以上十万元以下的罚款 Ⅲ．撤销任职资格或者证券从业资格Ⅳ．终身市场禁入

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取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅲ．具有大学本科以上学历Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的Ⅴ．具有从事证券业务两年以上的经历

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证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。Ⅰ．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊

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证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．给予警告Ⅲ．没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款Ⅳ．没有违法所得或违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

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证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则于客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按（）的方式收取服务费用。Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．盈亏情况Ⅳ．差别佣金

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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。Ⅰ．当事人的权利义务Ⅱ．服务内容和方式Ⅲ．收益分成和亏损分担约定Ⅳ．收费标准和支付方式

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证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。Ⅰ．网络问答Ⅱ．讲座Ⅲ．报告会Ⅳ．分析会

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令清理违规业务

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