中国证监会于2006年5月6 日发布的（ )，对上市公司申请发行新股作出了规定。
A.《证券法》 B.《上市公司证券发行管理办法》C.《上市公司证券发行试行办法》 D.《公司法》

关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ）。

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基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。

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基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。 Ⅰ 积极回访投资者，解答投资者疑问 Ⅱ 对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度 Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为 Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

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某基金公司的监察稽核控制如下： Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准 Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

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关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。

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基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

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下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。

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中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。

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中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。

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