证券公司的投资银行业务由()负责监管。

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率

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下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录④中国证监会、协会禁止的其他行为

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下列选项中，说法正确的有（ ）。①虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款②提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款③采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款④一律撤销公司登记或者吊销营业执照

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下列选项中，说法正确的有（ ）。①虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款②提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款③采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款④一律撤销公司登记或者吊销营业执照

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下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。①因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过3年②净资产为实收资本的60%③不能清偿到期债务④或有负债达到净资产的50%

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下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券②知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为③知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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下列说法中，正确的是（ ）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

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下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

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下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

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