提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。
2023-05-27
A:充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
参考答案:ABC
B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
参考答案:ABC
通过提交发行申请文件前的尽职调查,保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的:①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。
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2023-05-27
从业资格银行证券
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保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。()
2023-05-27
从业资格银行证券
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