2023-05-27
在无纸化发行的情况下,股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。
下列关于公司设立方式的说法中,正确的有( )。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司;Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司;Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司;Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。Ⅰ.《证券投资基金法》;Ⅱ.《证券法》;Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》;Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有( )。Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.处以l万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。Ⅰ.国家机关和事业单位Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。Ⅰ.发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅱ.发行人通过交易所系统发行证券的申请Ⅲ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件Ⅳ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有( )。Ⅰ.住址证明Ⅱ.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”Ⅲ.单位介绍信或街道证明Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件
股东权利滥用的内容包括( )。Ⅰ.滥用的方式Ⅱ.滥用的损害对象Ⅲ.滥用的后果Ⅳ.滥用的责任
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.审计委员会
根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括( )。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制 Ⅳ.对会员进行管理
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。Ⅰ.撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任
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