下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
Ⅰ．《证券投资基金法》；
Ⅱ．《证券法》；
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（ ）。A.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未发生重大不利变化C.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以 低者作为计算依据D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未发生重大不利变化

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人存在高危险、重污染情况的，应（ ）。A.披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况B.披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况C.披露安全生产及污染治理情况D.说明是否符合_家关于安全生产和环境保护的要求

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对拟发行股票的合理估价方法有（ ）。A.相对估值法 B.绝对估值法C.现金流量法 D.现金分红法

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有下列（ ）情形之一，的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A.保荐代表人数量少于两名B.最近两年未担任主承销商C.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行D.注册资本低于人民币2亿元

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关于发行费用，下列说法正确的是（ ）。A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、 保荐费用以及上网发行费用等B.为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由主承销商承担C.在发行费用中不应包括其他费用D.为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由发行商承担

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下列关于股票的表述，正确的有（ ）。A.公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名B.发起人的股票，应当标明发起人股票字样C.公司向法人发行的股票，应当为记名股票D.公司发行的股票，可以为记名股票

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根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅 导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 ’D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

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证券公司应向（ ）报送年度报告。A.中国证监会B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司

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保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A.负有数额较大的未到期债务B.保荐机构撤回推荐函C.被注销或者吊销执业证书D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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下列关于股东大会决议通过的章程修改事项的陈述，正确的是（ ）。A.应经主管机关审批的，但不须报原审批的主管机关批准B.涉及公司登记事项的，依法办理变更登记C.章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定应予以公告D.如果公司章程的修改将变更或废除某类别股东的权利，则应当经股东大会以特别决议通 过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过方可进行

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