募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，招股说明书应披露()。

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ )

2023-05-27 从业资格银行证券

无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ）

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NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。 ()

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与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较髙的收益率。 （）

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目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（ ）业务。A.股票和债券的承销 B.股票和债券的包销C.股票的经纪和自营 D.债券的经纪和自营

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根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（ ）。A.反收购 B.为减少公司资本而注销股份 C.维护二级市场股价 D.与持有本公司股票的其他公司合并时

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内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息 C.违背客户的委托为其买卖证券D.建议他人买卖证券

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证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。A.勤勉尽责 B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信

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证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.公开市场业务D.税收政策.

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情终,对其采取的措施包括（）。A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前1O个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

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