发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更改。（）

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A.中国证券监督管理委员会B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C.证券交易所D.证券登记结算机构

2023-05-26 从业资格银行证券

为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通 过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A.风险预警指标 B.风险监控阀值C.敏感性指标 D.风险测量阀值

2023-05-26 从业资格银行证券

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（ ) 后方可转换为公司股票。A. 3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 12个月

2023-05-26 从业资格银行证券

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股 数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例 B.有偿送股比例C.有效送股比例 D.约定送股比例

2023-05-26 从业资格银行证券

客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定釆取（ ）方式进行保管。 A.质押 B.抵押 C.第三方存管 D.托管

2023-05-26 从业资格银行证券

已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形 资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长 期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是 ()亿元。 A. 17.91 B. 18.41 C. 18.90 D. 20.88

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。A.以代理人的身份从事证券交易 B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户 的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于基金的叙述，正确的是（ ）。A.开放式基金以市场价格交易B.封闭式基金的总量是不固定的C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似

2023-05-26 从业资格银行证券

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。 A.信用状况 B.交易记录 C.资金实力 D.交易规模

2023-05-26 从业资格银行证券