可转换公司债券到期前一个月，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

2023-07-24 从业资格银行证券

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

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证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。

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下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（ ）。

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任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。

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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。

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证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。

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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

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对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。

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2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

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