保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。

2023-05-27

A:变更登记申请报告
B:证券业执业证书
C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D:新任职机构出具的接收函

参考答案：ABCD

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告；(2)证券业执业证书；(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。

相关推荐

某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）

2023-07-26 从业资格银行证券

以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）

2023-07-26 从业资格银行证券

以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

在进行基金产品风险评价时，应对依据的因素不包括（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

热门标签