发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在( )年前,但目前仍处于持续状态的情形。
2023-05-27
B:2,2
C:3,1
D:3,3
参考答案:D
发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在3年前,但目前仍处于持续状态的情形。
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司开展资产管理业务的,期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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