在无纸化发行的情况下，股份交收以( )为要件。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

2023-07-24 从业资格银行证券

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．最近5年没有违法记录Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有良好的风险控制制度

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．责令改正，给予警告

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。Ⅰ．责令其限期改正Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作

2023-07-24 从业资格银行证券

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模

2023-07-24 从业资格银行证券

证券业从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正

2023-07-24 从业资格银行证券