发行人与主承销商可以根据实际情况，协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。( )

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告

2023-07-24 从业资格银行证券

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

2023-07-24 从业资格银行证券

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴出资比例分担

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

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按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险

2023-07-24 从业资格银行证券

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3万元以上10万元以下④1万元以上10万元以下

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下列说法，错误的是（ ）。

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以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。

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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

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