2023-05-27
应该是“事前问责、依法披露和事后追究”。
以下说法正确的有（）。Ⅰ．有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定Ⅱ．股份公司董事长由董事会以全体董事过半数选举产生Ⅲ．股份公司董事会成员中应当有职工代表Ⅳ．国有独资公司董事会成员中应当有职工代表Ⅴ．股份公司监事会成员中应当有职工代表
2023-08-04 从业资格银行证券
关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有（）。Ⅰ．派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处Ⅱ．在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同Ⅲ．在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让Ⅳ．在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告Ⅴ．收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定
不考虑其他因素，就单项事项而言，以下符合管理层收购上市公司规定的条件的有（）。Ⅰ．公司董事会共9名成员，独立董事为3名Ⅱ．公司聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅲ．收购经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议Ⅳ．监事会需对本次收购发表独立意见
以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（）。Ⅰ．某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙为一致行为人Ⅱ．为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人Ⅲ．持有上市公司股东甲35％股权的自然人，该自然人持有上市公司1%的股份Ⅳ．持有上市公司股东乙35％股权的法人单位，对乙有重大影响Ⅴ．投资者甲与乙存在合伙关系
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。Ⅰ．注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元Ⅱ．有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人Ⅲ．1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ．最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ．1年前实际控制人发生过变化
甲上市公司拟进行重大资产重组。下列情形中，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问的有（）。Ⅰ．甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份Ⅱ．甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ．1年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ．2年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保Ⅴ．受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况
下列关于配售的说法正确的有（）。Ⅰ．公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者Ⅱ．首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ．首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅴ．企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（）。Ⅰ．发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅱ．可以全部或部分向原股东优先配售Ⅲ．可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例Ⅳ．利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施
下列说法正确的有（）。Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月
某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3∶7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为2.1875％Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1500万股
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