2023-05-27
略。
财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
2023-07-24 从业资格银行证券
私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。
非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（ ）。
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识
证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所②T日证券公司學据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
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