非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。()

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ）①全面了解客户②投资者交易行为管理③对产品或服务分级④适当性匹配?

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）①合规管理的目标、基本原则、机构设置②发生重大亏损或者重大损失的处置程序③履职保障、合规考核④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券市场的行政法规不包括（ ）?

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证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

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证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

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证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?

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证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?

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下列说法中,错误的是（ ）。?

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下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?

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