通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（ ）。
A.可以申请成为CIIA中国注册会员
B.可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C.可免试申请CFA成员
D.可获得高级证券投资咨询人员资格

股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下（ ）要求。Ⅰ.应当披露半年度报告Ⅱ.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ.应向中国证监会申请核准Ⅳ.在3个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

2023-08-04 从业资格银行证券

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（ ）。Ⅰ.公司的控股股东Ⅱ.持有公司5％股份的股东Ⅲ.持有公司3％股份的股东Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ.公司的核心员工

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在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（ ）Ⅰ.协议Ⅱ.做市Ⅲ.竞价Ⅳ.拍卖

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下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（ ）。Ⅰ.甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副总经理，24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ.乙公司为科技创新类企业，2013年、2014年1～6月处于持续研发投入期，未实现产品销售收入，2014年7月开始陆续有研发产品销售收入，2014年主营业务收入为1000万，2015年主营业务收入5000万，以2014、2015年为报告期Ⅲ.丙公司注册资本5000万元，报告期实收资本4000万元，净资产为3000万元Ⅳ.丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚，不属于情节严重情形，未被证监会采取市场禁入措施

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公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（ ）以上通过。

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依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。

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根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作Ⅱ.基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃进入创新层Ⅳ.层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

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下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。

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以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

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下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（ ）。Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ.乙有限责任公司，实缴资本500万元Ⅳ.丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称Ⅴ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

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