规范的股权结构的含义包括（ ）。

A.有效的股东大会制度 B.流通股股权适度集中
C.降低股权集中度 D.股权的流通性

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.争议或者纠纷解决方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

2023-07-24 从业资格银行证券

资产管理业务的基本要求包括（ ）Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.充分了解客户Ⅲ.资格审批Ⅳ.业务融合

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下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收全部财产Ⅲ.没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

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下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议VI.建立与合规负责人的直接沟通机制

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中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

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下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

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根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

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根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

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设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。Ⅳ.有公司住所

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