根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（ ）原则。
A.投资人利益优先 B.客观性C.独立性 D.全面性

当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有（ ）。A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金券的折算率C.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

2023-05-26 从业资格银行证券

除下列（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.为客户进行融资融券交易的结算B.收取客户应当归还的资金、证券C.收取客户应当支付的利息、费用、税款D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。A.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事证券交易所债券回购交易D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

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定向资产管理业务的基本原则有（ ）。A.公平公正，诚实守信B.健全制度，规范运作C.投资风险，客户自担D.投资风险由证券公司与客户共担

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集合资产管理业务的特点是（ ）。A.集合性，即证券公司与客户是多对一B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.较严格的信息披露

2023-05-26 从业资格银行证券

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

2023-05-26 从业资格银行证券

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。A.安全保管客户委托资产 B.资金的投资运作C.办理资金收付事项 D.监督证券公司投资行为

2023-05-26 从业资格银行证券

以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。A.上市公司收购的有关方案B.上市公司股权结构发生重大变化C.上市公司1/4监事发生变动D.上市公司发生重大债务

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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易

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证券自营业务的具体含义包括（ ）。A.所有证券公司都能从事的证券业务B.是一种以盈利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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