( )非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照 一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。 A.融资融券业务资格申请书B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C.融资融券业务方案D.内部管理制度文本

2023-05-26 从业资格银行证券

资产管理业务存在的风险主要有（ ）。A.合规风险 B.市场风险C.经营风险 D.管理风险

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证券公司申请设立集合资产管理计划，应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划 的合规性和申报材料的（ ）出具法律意见。A.真实性 B.准确性C.完整性 D.合法性

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客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。 A.现金 B.债券C.资产支持证券 D.房产

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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。A.安全保管集合资产管理计划资产B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D.出具资产托管报告

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专项资产管理业务的特点有（ ）。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.特定性，即要设定特定的投资目标C.通过专门账户经营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分

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在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。 A.加强自律管理 B.加强监管C.完善法制 D.严格把关

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在证券自营业务中禁止（ ）。A.假借他人名义进行自营业务B.将自营账户借给他人使用C.自营业务与代理业务混合操作D.委托他人代为买卖证券

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证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事 项有（ ）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.介绍业务对接规则D.报酬支付及相关费用的分担方式

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代办股份转让方式包括（ ）。A.每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五B.每周星期五转让一次C.每周5次（周一至周五）D.每周星期三转让1次

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