公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监 会及相关派出机构报告。 （ ）

限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（ ）。A.认股权证 B.国家重点建设债券C.在证券交易所上市的企业债券 D.债券型证券投资基金

2023-05-26 从业资格银行证券

客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。 A.电脑终端 B.证券买卖委托单 C.传真 D.电话

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

2023-05-26 从业资格银行证券

融资融券试点初期，深圳证券交易所标的证券范围与（ ）指数成分股范围相同。 A.沪深300 B.深圳成分C.中证100 D.深圳100

2023-05-26 从业资格银行证券

按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的， 持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A. 15% B. 10% C. 20% D. 5%

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证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本 的（ ）％。A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

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按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂 牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。A. 5% B. 7% C. 3% D. 10%

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从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的 管理人员和业务人员的（ ）。A.名单和执业证书号 B.名单和照片C.照片和执业证书号 D.名单和业务岗位

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境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指（ ）。 A.护照 B.工作证C.居民身份证 D.户口册

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根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低 限额为（ ）。A.数量不低于5 000张，或交易金额不低于50万元人民币B.数量不低于10万张，或交易金额不低于1 000万元人民币C.数量不低于2万张，或交易金额不低于200万元人民币D.数量不低于1万张，或者交易金额不低于100万元人民币

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