金融市场具有决定利率、汇率、证券价格等重要价格信号的功能，并通过调节价格引导资源配置，是指金融市场的（ ）功能。

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。A.经营证券经纪业务已满3年B.公司治理健全，内部控制有效C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

2023-05-26 从业资格银行证券

定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（ ）相匹配。 A.投资经验 B.公司规模C.风险控制水平 D.管理能力

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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 A.证券账户 B.资金账户C.托管账户 D.资产账户

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证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（ ）从业经历的人员不少于5人A.证券自营B.证券经纪C.资产管理D.证券投资基金管理

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中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A.会计师事务所 C.律师事务所B.审计事务所 D.咨询公司

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证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A.发行人的高级管理人员 B.发行人控股的公司C.证券监督管理机构工作人员 D.保荐人

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自营业务的运作流程管理中,应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A.投资品种的选择B.投资规模的控制C.投资时机的把握D.自营库存变动的控制

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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等中国证监会认可的风险较低、流 动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合 计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.国债 B.投资级公司债C.货币市场基金 D.央行票据

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（ ）。A.代理客户进行期货交易、结算或者交割B.代期货公司、客户收付期货保证金C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D.提供期货行情信息

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主办券商的代办业务范围包括（ ）。A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 *B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理 股份转让业务D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调査指定事项

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