监事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。（　　）

证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

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按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本

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除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

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上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制

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证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。Ⅰ．客户资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．依法筹集可用于自营的资金Ⅳ．转融通资金

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

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上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正Ⅲ．公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内恢复盈利Ⅳ．公司解散或者被宣告破产

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证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。①证券②动产③不动产④股权

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证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．家庭成员Ⅲ．财务状况Ⅳ．风险偏好

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