2023-06-22
公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括( )。I.将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利Ⅳ.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
2023-07-24 从业资格银行证券
根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同,境外上市外资股可分为( )等。Ⅰ.H股Ⅱ.N股Ⅲ.S股Ⅳ.L股
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。I.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
风险管理评估和建议专项报告的内容应包括( )。Ⅰ.风险管理基本流程与风险管理策略Ⅱ.全面风险管理总体目标Ⅲ.风险管理组织体系与信息系统Ⅳ.公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
按照基金合同约定,基金份额持有人大会可以行使的职权有( )。Ⅰ.召开基金份额持有人大会Ⅱ.提请更换基金管理人Ⅲ.监督基金管理人的投资运作Ⅳ.调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
按基础工具划分,金融期货主要有( )。Ⅰ、资产类期货;Ⅱ、外汇期货;Ⅲ、利率期货;Ⅳ、股权类期货。
1981年后,我国发行的国债品种有( )。Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券
( )属于分析法律风险需要收集的信息。Ⅰ.影响公司的新法律法规和政策Ⅱ.公司和竞争对手的知识产权情况Ⅲ.员工道德操守的遵从性Ⅳ.该公司发生重大法律纠纷案件的情况
下列关于金融期货的说法中,错误的是( )。
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