2023-06-22
我国的刑罚分为主刑和附加刑。
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合的条件有（）。Ⅰ.上市交易超过5 个交易日Ⅱ.最近5 个交易日内平均资产规模不低于5 亿元Ⅲ.用户数不少于1000 户Ⅳ.用户数不少于2000 户
2023-07-24 从业资格银行证券
某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。Ⅰ.客户A 现金100 万元人民币Ⅱ.客户B 股票和债券市值1000 万元人民币Ⅲ.初次参与的客户C 货币资金50 万元人民币Ⅳ.客户D 现金20 万元人民币、证券投资基金份额500 万元人民币
关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
操纵证券期货市场行为有（）。Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量
外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书，并向（）申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。Ⅰ.国务院商务主管部门Ⅱ.证监会Ⅲ.外汇管理部门Ⅳ.人民银行
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。
对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。
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