根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类
证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

关于抽逃出资，下列说法正确的是( )。 Ⅰ.股东出资后，将款项存到同一控制下的财务公司 Ⅱ.股东虚构财务报表分配利润，构成抽逃出资 Ⅲ.股东以职务发明成果出资，构成虚假出资 Ⅳ.股东虚构应收账款债权，然后以债转股方式出资

2023-08-04 从业资格银行证券

某上市公司总资产周转率、应收账款周转率、流动资产周转率、毛利率均下降，以下保代的哪些回复符合逻辑（）。Ⅰ 毛利率降低主要原因是低价格销售给子公司代为销售Ⅱ 备用金较高，导致应收账款周转率降低Ⅲ 在建项目未完工，导致资产周转率降低Ⅳ 因接到一个大订单，公司加大产品生产量，增加产品储备，导致流动资产周转率低

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甲公司近年来资不抵债，向人民法院申请破产，人民法院经过审查同意其破产，并成立了清算组。对于清算组的义务和责任，下列说法正确的有( )。Ⅰ.清算期间，不得开展与清算无关的经营活动Ⅱ.对公司财产在未按规定清偿前，不得分配给股东Ⅲ.不得利用职权收受贿赂或者侵占公司财产Ⅳ.因故意或重大过失给公司或债权人造成损失的，应承担赔偿责任Ⅴ.可以决定公司债务的清偿顺序

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以下符合股份支付准则处理的事项（ ）。 Ⅰ 甲公司发行股份购买乙公司资产 Ⅱ丙公司以2000万股股份作为对价交换丁公司资产 Ⅲ 戊公司发行股份获取其他公司服务 Ⅳ 己公司发行股份获取职工服务

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以下属于创业板公司可被实施终止上市的情形的有（ ）。 Ⅰ 近36个月累积受到深圳交易所3次公开谴责 Ⅱ 最近2年连续亏损 Ⅲ 最近1个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负，最近1个年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告 Ⅳ 未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌2个月 Ⅴ 公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于每股面值

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非公开发行公司债券，可以申请在（ ）进行转让。 Ⅰ 证券交易所 Ⅱ全国中小企业股份转让系统 Ⅲ 机构间私募产品报价与服务系统 Ⅳ 证券公司柜台

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证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担的法律责任，说法正确的是（ ）。Ⅰ 发行人应当承担赔偿责任Ⅱ 除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任Ⅲ 除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ 除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任

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股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（ ）。Ⅰ 应当披露半年度报告Ⅱ 年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ 应向中国证监会申请核准Ⅳ 在3个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

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关于信用级别对债券价值的影响，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ 所有的债券都有信用风险Ⅱ 信用风险相同的债券价值相同Ⅲ 信用级别低的债券，内在价值低Ⅳ 信用级别低的债券，内在价值高Ⅴ 一般债券都有信用风险

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关于债务重组准则中债务转为资本的，如果债务人是股份有限公司，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ 重组债务的账面价值与股份的公允价值总额之间的差额确认为债务重组利得，计入当期损益Ⅱ 债务人应当将债权人放弃债权而享有股份的面值总额确认为股本，股份的公允价值总额与股本之间的差额确认为资本公积Ⅲ 债务人应当将债权人放弃债权而享有股份的面值总额确认为股本，股份的公允价值总额与股本之间的差额确认为债务重组利得Ⅳ 重组债务的账面价值与股份的公允价值总额之间的差额，计入资本公积Ⅴ 重组债务的账面价值与股份的公允价值总额之间的差额，确认为债务重组利得，计入当期损益

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