2023-06-22
按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 A.发行人 B.持有人行权的时间C.买卖的标的股票来源 D.持有人权利的性质
2023-05-26 从业资格银行证券
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。 A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
从内容上看，权证的性质是（ ）。 A.债权 B.股权 C.斯货 D.期权
有甲、乙、丙投资者三人，均申报买人同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的 买入价11. 30元，时间10 ： 25,乙的买入价11. 40元，时间10 ： 30;丙的买入价11. 40元， 时间10 : 25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（ ）。 A.乙 甲 丙 B.甲〉丙〉乙 C.甲 乙 丙 D.丙 乙 甲
自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括 ( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A.经公证的 B.委托人签字的C.受委托人签字的 D.经纪人员审核的
首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。 A. 2004年12月7日 B. 2005年1月1日 C. 2006年5月19日 D. 2006年5月20日
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误 的是（ ）。 A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C.应在营业部采用统一的柜面交易系统D.应建立交易数据安全备份制度
以下不属于股份登记的是（ ）。 A.首次公开发行登记 B.增发新股登记C.送股和配股登记 . D.发放现金股利登记
投资者教育的渠道不包括（ ）。 A.客服中心 B.模拟训练C.交易委托系统 D.设立“投资者园地”
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ ）。A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用 证券账户
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