理财规划师的下列做法中,不符合执业纪律规范的是()。
2023-07-10
B:客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C:客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户作出说明,但继续办理委托事务
参考答案:D
如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师应拒绝客户的委托,不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托,为其违法目的或需求提供服务;如果理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,理财规划师应向客户说明,并停止办理委托事务。
2023-05-17 从业资格外贸会计
下列关于利率期限结构的表述中,属于无偏预期理论观点的有()。
2023-05-17 从业资格外贸会计
2023-05-17 从业资格外贸会计
根据资本资产定价模型,下列关于β系数的说法中,正确的有()。
2023-05-17 从业资格外贸会计
证券投资风险分为系统风险和非系统风险,下列各项中属于系统风险的有()
2023-05-17 从业资格外贸会计
热门标签