下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。
Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
2023-07-24
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:A
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
2023-05-26 从业资格银行证券
下列关于商业银行董事会对市场风险管理职责的表述,最不恰当的是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
假设其他条件保持不变,下列关于商业银行利率风险的表述,正确的是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
( )方法是以某一个市场变量作为计值基础,推算出或计算出交易头寸的价值。
2023-05-26 从业资格银行证券
根据良好的公司治理和内部控制原则,商业银行市场风险管理组织架构应当能够( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
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