上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。
Ⅰ．公司概况
Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况
Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
Ⅳ．公司的实际控制人

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式

2023-07-25 从业资格银行证券

风险管理与控制的核心包括（ ）。①风险限额的确定②风险限额的分配③风险监控④风险的消除

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在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司

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目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金

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主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

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中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展

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我国证券市场监管体系包括（ ）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货

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金融期货的基础功能包括（ ）。①价格发现②套期保值③风险管理④投机

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从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（ ）。①主观性②非主观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率

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