发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
2023-07-24
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
参考答案:D
认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括:(1)未直接参与信息披露违法行为;(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;(4)配合证券监管机构调查且有立功表现;(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为;(6)其他需要考虑的情形。
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2023-05-24
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2023-05-24
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( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
2023-05-24
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( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
2023-05-24
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下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。
2023-05-24
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2023-05-24
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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于( )。
2023-05-24
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