能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。 （）

2023-05-27 从业资格银行证券

我国证券市场监管的目标是（ ）。A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

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下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（ ）。A.申请设立子公司的证券公司最近I年净资本不低于人民币10亿元 B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力

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以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是（ ）。A.首次公开发行股票 B.公募增发C.配售 D.发行可转换公司债券

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下列选项中属于奇异型期权的是（ ）。A.百慕大期权 B.利率期权C.平均期权 D.障碍期权

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衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（ ）。A.它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分B.衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌D.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品

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证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ）。A.基金交易费 B.基金分红手续费C.基金运作费 D.基金销售服务费

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基金与股票、债券的区别在于（）。A.筹资规模不同 B.反映的经济关系不同C.筹集资金的投向不同 D.收益风险水平不同

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债券的性质可以表述为（ ）。A.属于有价证券 B.是一种真实资本C.是债权的表现 D.是所有权凭证

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记名股票的特点有（ ）。A.可以一次或多次缴纳出资 B.转让相对复杂或受限制C.安全性较差 D.股东权利归属股票的持有人

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