财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益
之间的关系,对存在潜在冲突的情形()
2023-07-24
B.暂不需关注
C.应持续关注
D.应主动向所在机构的管理层说明
参考答案:D
《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定,财务与会计人员应当正
确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在
冲突的情形,应主动向所在机构的管理层说明,并提出合理处理利益冲突的建议。
金融中介可以分为交易中介和服务中介,下列不属于交易中介的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列商业银行推出的服务或产品中,风险全部由银行承担的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
个人理财业务提供的服务或产品中,收益和风险全部由客户承担的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
理财师向客户提供连续性的信息反馈、建议和专业指导意见,所遵循的原则是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列关于个人理财业务与信托业务、商业银行储蓄业务的不同点,表述错误的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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