证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

下列哪些指标应用是正确的（ ）。I.利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入Ⅱ.当WMS高于80，即处于超买状态。行情即将见底。卖出IH.当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出IV.当短欺RSI>长期RSI时，属于多头市场

2023-08-02 从业资格银行证券

下列属于压力测试主要环节的有（ ）。Ⅰ.利率总水平的突发性变动Ⅱ.主要市场利率之间关系的变动Ⅲ.收益率曲线的斜率和形状发生变化Ⅳ.参数失效或参数设定不正确

2023-08-02 从业资格银行证券

下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.生产者众多Ⅱ.产品同质无差别Ⅲ.企业是价格的制定者Ⅳ.生产者可以自由进入或退出市场

2023-08-02 从业资格银行证券

哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务

2023-08-02 从业资格银行证券

债券的收益性主要表现在（ ）。Ⅰ.投资者投入资金没有风险Ⅱ.投资债券可以给投资者定期带来利息收入Ⅲ.投资债券可以给投资者不定期带来利息收入Ⅳ.投资者可以利用债券价格的变动，买卖债券赚取差额

2023-08-02 从业资格银行证券

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.政府债券的发行主体是政府，发行的目的是弥补国家财政赤字Ⅱ.国债的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要Ⅲ.金融债券的目的为筹资用于某种特殊用途，改变本身的资产负债结构Ⅳ.公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定欺限还本付息的有价证券。发行主休可以说有限责任公司

2023-08-02 从业资格银行证券

决定客户选择理财组合方式的因素包括（ ）。Ⅰ.投资渠道偏好Ⅱ.知识结构Ⅲ.生活方式Ⅳ.个人性格

2023-08-02 从业资格银行证券

下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（ ）Ⅰ.期货交割标的物的品质相同或相近Ⅱ.期货交割标的物的品质不同Ⅲ.期货品种在两个期货市场的价格走势具有很强的相关性Ⅳ.进出口政策宽松

2023-08-02 从业资格银行证券

商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。Ⅰ.财务状况Ⅱ.风险认识Ⅲ.流动性要求Ⅳ.投资经验Ⅴ.客户年龄

2023-08-02 从业资格银行证券

客户信息收集的方法（ ）。Ⅰ.开户资料Ⅱ.调查问卷Ⅲ.电话沟通Ⅳ.面谈沟通

2023-08-02 从业资格银行证券