金融市场的发展趋势包括（ ）。
Ⅰ．金融全球化 Ⅱ．金融自由化
Ⅲ．金融工程化 Ⅳ．资产证券化

以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（）。Ⅰ．在中国证监会审核期间，上市公司董事会决议撤回申请的，应当说明原因，予以公告，并提交股东大会审议通过方可撤回申请Ⅱ．中国证监会审核期间，上市公司董事会决议终止本次交易的，应当说明原因，予以公告，并按照公司章程的规定提交股东大会审议Ⅲ．股东大会作出重大资产重组的决议后，拟增加交易对象的，应当视为构成对重组方案重大调整Ⅳ．股东大会作出重大资产重组的决议后，拟减少交易对象的，不视为构成对重组方案重大调整Ⅴ．股东大会作出重大资产重组的决议后，拟对标的资产进行变更，拟增加或减少的交易标的交易作价、资产总额、资产净额及营业收入占原标的资产相应指标总量的比例均不超过20%的，不视为构成对重组方案的重大调整

2023-08-04 从业资格银行证券

某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18%的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（）。Ⅰ．前6个月内通过证券交易所买卖该上市公司股票的简要情况Ⅱ．投资者控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图Ⅲ．是否有意在未来12个月内继续增加在上市公司的权益Ⅳ．未来12个月对上市公司资产、业务、人员、组织结构等进行调整的后续计划

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收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（）。Ⅰ．甲以证券支付收购价款，并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告Ⅱ．甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司Ⅱ的股份作为支付收购价款，在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管Ⅲ．甲以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月Ⅳ．甲以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排Ⅴ．甲以证券支付收购价款，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告

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要约收购上市公司时，收购人可以以下列（）方式支付收购价款。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行新股Ⅴ．现金

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根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2017年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有（）。Ⅰ．2016年12月31日净资产为负值，2017年9月30日净资产为正值Ⅱ．2015年、2016年净利润均为负值Ⅲ．因2013年、2014年、2015年3年连续亏损股票被暂停上市，2016年盈利，但尚末恢复上市Ⅳ．2016年亏损，2017年1月至5月主营业务停顿，2017年6月恢复主营业务的经营

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某上市公司2017年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。Ⅰ．特定对象为上市公司控股股东控制的关联人Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权Ⅲ．特定对象为上市公司的实际控制人Ⅳ．特定对象用于购买股份的资产于2016年5月取得

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以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（）。Ⅰ．收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

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经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算应符合的条件包括（）。Ⅰ．本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平Ⅱ．进入上市公司的资产经营业务和经营资产独立、完整，且在最近2年未发生重大变化Ⅲ．进入上市公司的资产在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营2年以上Ⅳ．进入上市公司的资产在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分

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根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，完整经营实体应当符合下列（）条件。Ⅰ．经营业务和经营资产独立、完整，且在最近2年未发生重大变化Ⅱ．在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营2年以上Ⅲ．在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营3年以上Ⅳ．在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分Ⅴ．上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者采取其他方式，就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排

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某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（）。Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认Ⅱ．上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并与财务顾问签署了保密协议Ⅲ．上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌；停牌期间，不发布任何进展情况公告Ⅳ．上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息

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