下列说法中,正确的是()。
①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
2023-07-24
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:D
考点:考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。(1)底线要求证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。(2)公众媒体广告宣传的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。(3)以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
操作风险可以分为由人员、系统、流程和内部事件所引发的四类风险。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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违约概率和不良贷款率是两个概念,关于违约和不良两者关系的说法,正确的有( )。
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下列关于商业银行为降低个人信贷业务的操作风险的说法,正确的有( )。
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