从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括( )。
2023-05-26
B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C.因系统中断而不能及时将资金清算到位
D.因录入错误而错误清算资金
E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
参考答案:CDE
题中A项交易定价模型或定价机制错误,属于前台交易需注意的操作风险点;B项未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化,属于中台风险管理需注意的操作风险点。C、D、E项均属于后台结算/清算需注意的操作风险点。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
下列关于出质人对质物、质押权利占有的合法性的说法中,正确的有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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