开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
Ⅰ．合法合规原则
Ⅱ．集中管理原则
Ⅲ．独立运行原则
Ⅳ．岗位分离原则

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率

2023-05-26 从业资格银行证券

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证

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非交易性过户主要有以下情况（ ）。A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C.法院判决等引起的记名证券权益人变更D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

2023-05-26 从业资格银行证券

《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（ ）事项予以重点监控。A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

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场内交易和场外交易的主要区别在于（ ）。A.风险性 B.公开性 C.组织性 D.集中性

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证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 将检查结果报告中国证监会。A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况

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证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）等。A.新闻出版业 B.为他人提供担保C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能

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融资专用账户用于记录（ ）。A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

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证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元)、交易权限管理等 相关业务B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

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2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。A.网上竞价发行B.上网定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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