证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ．电话
Ⅱ．网上查询
Ⅲ．书面查询
Ⅳ．在营业场所公示

某上市公司通过非公开的方式发行股票，则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分，应当根据情况说明( )。 Ⅰ.本次股票发行对公司经营管理、财务状况等的影响 Ⅱ.本次股票发行相关的风险说明 Ⅲ.本次股票发行后，公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 Ⅳ.公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况 Ⅴ.本次股票发行后，公司业务及资产是否存在整合计划，公司章程等是否进行调整 Ⅵ.本次股票发行后，公司预计股东结构、高管人员结构、业务结构的变动情况

2023-08-04 从业资格银行证券

上市公司非公开发行股票的，附生效条件的股份认购合同的内容摘要应包括( )。 Ⅰ.违约责任条款 Ⅱ.合同主体、签订时间 Ⅲ.目标资产及其价格或定价依据 Ⅳ.资产交付或过户时间安排 Ⅴ.合同附带的任何保留条款、前置条件

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某上市公司股票发行对象为乙上市公司的控股股东江某，且为自然人，则发行对象的基本情况说明应当包括( )。 Ⅰ.江某的姓名 Ⅱ.江某的住所 Ⅲ.江某最近5年内的职业、职务 Ⅳ.江某最近3年主要业务的发展状况和经营成果 Ⅴ.江某所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况

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甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要Ⅲ.发行对象及其与公司的关系Ⅳ.本次发行是否构成关联交易Ⅴ.募集资金投向

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关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况 Ⅱ.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况 Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，应披露原因 Ⅳ.若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明 Ⅴ.发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 Ⅵ.发行人最近3年内募集资会的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

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上市公司发行新股的申请程序包括( )。 Ⅰ.编制和提交申请文件 Ⅱ.董事会作出决议 Ⅲ.股东大会批准 Ⅳ.聘请保荐机构（主承销商） Ⅴ.重大事项的持续关注

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上市公司发行新股，股东大会应当对( )作出决议。 Ⅰ.募集资金用途 Ⅱ.新股发行对象 Ⅲ.新股发行的起止日期 Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额 Ⅴ.新股价格区间 Ⅵ.新股发行的方案

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上市公司存在下列( )情形的.不得非公开发行股票。 Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查

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上市公司非公开发行股票应当符合下列( )规定。 Ⅰ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ.募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定 Ⅳ.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定 Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

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金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于( )。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.中央银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.未上市公司 Ⅴ.咨询公司

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