甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。
2023-07-24
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
参考答案:C
可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。 ( )
2023-05-27
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证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元。 ( )
2023-05-27
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2023-05-27
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投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 ( )
2023-05-27
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证券公司子公司的设立,应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
2023-05-27
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