证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

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按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本

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除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

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上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制

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证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。Ⅰ．客户资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．依法筹集可用于自营的资金Ⅳ．转融通资金

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

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上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正Ⅲ．公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内恢复盈利Ⅳ．公司解散或者被宣告破产

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证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。①证券②动产③不动产④股权

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证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．家庭成员Ⅲ．财务状况Ⅳ．风险偏好

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